Compliance Officer

La figura del Compliance Officer (Oficial o Supervisor de Cumplimiento) se introduce en España en 2010 a raíz de la implantación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas que establece el artículo 31 bis en la reforma del Código Penal 5/2010. Aunque apareció por primera vez en el sector financiero, ya es imprescindible en los diferentes sectores. Su puesto alberga tanto la parte normativa y legal a cumplir en las empresas como la parte ética y moral.

Su función es garantizar que la empresa cumpla los requisitos legales exigidos, cumpliendo con todas las normativas vigentes y los procedimientos internos.

Beneficios de contar con un Compliance Officer

• Gestión de riesgos: identifica, evalúa y mitiga riesgos legales y regulatorios; ayuda a prevenir violaciones de leyes que pueden acarrear costosas multas y sanciones.
• Cultura de cumplimiento: promueve una cultura ética y responsable en toda la organización, mejora la imagen de la empresa y fortalece la confianza de inversores y clientes.
• Prevención de delitos corporativos: diseña políticas y programas para prevenir fraude, lavado de dinero y corrupción, protegiendo la integridad y reputación de la empresa.
• Protección legal y reputación: demuestra la voluntad de la empresa de actuar conforme a la ley, proporcionando una defensa más sólida en caso de disputas legales.
• Mejora de procesos internos: revisa y mejora los procesos para garantizar la eficiencia y la alineación con las regulaciones vigentes.
• Leyes de cumplimiento: normativas como el RGPD exigen a ciertas empresas nombrar un Delegado de Protección de Datos (DPO), una forma especializada de Compliance Officer en el tratamiento de datos personales.

En resumen, contar con un Compliance Officer no solo es ventajoso al garantizar el cumplimiento legal y una conducta ética, sino que en algunos casos también es una obligación legal que debe cumplirse para evitar consecuencias negativas.